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千金-益母颗粒看點一新的行業規范

2020-02-15 15:21:03来源:励志吧0次阅读

近日,证监会各省监管局都收到了来自中国证监会的一份征求意见稿该稿包含20条规则,长达5000多字,对会员制证券投资咨询业务进行了细致而又严格的规范,明确限定证券投资咨询机构及个人不得出现的八种行为,并申明对违反有关法规和通知要求的行为,将采取的监管及处罚措施

■看点一:新的行业规范

必须具有从业资格:媒体栏目上镜分析师变更机构,自变更之日起三个月内不得在媒体栏目从事咨询业务2006年7月1日起,招收会员的业务员必须取得证券投资咨询从业资格

只能本地招会员:2006年1月1日起,证券投资咨询机构只能在其注册地招收会员,以及参与以招揽会员为目的的电视、广播等媒体上的相关栏目

建立风险准备金:证券投资咨询业务机构应在注册地开立唯一的专用银行账户和风险准备金账户,2006年1月1日起,每笔服务收入应提取10%的风险准备金存入专用银行账户用于支付客户理赔

投诉过5件受罚:每季度累计所受投诉超过5件的,证券业协会将对咨询机构进行处罚

■看点二:从业机构八不许

1.以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益,或以“免费赠股”等营销方式招揽业务;

2.直接代客操作,或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失;

3.以夸大、虚报荐股业绩的方式,进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动,或传播其他虚假、片面和误导性的信息;

4.与关联机构、关联人员及有关利害关系人达成一致,操纵证券价格;

5.在做出评价、预测和推荐之前,为自己或关联方进行交易提供相关信息;

6.为自己、关联方及特定客户的利益,做出有损其他客户和投资者利益的推荐;

7.与相关媒体、通讯服务机构及其他合作方直接进行会员费收入分成;

8.其他违反相关法规要求、有损客户合法利益的行为

■看点三:监管及处罚措施

1.报备资料存有重大遗漏或虚假记载的,将谈话提醒、暂缓通过年检、不予通过年检等情节严重的,将没收违法所得、罚款、暂停或撤销业务资格等;取消执业资格、市场禁入等

2.未达到或违反有关监管要求,每季度累计所受投诉超过5件,将采取谈话提醒、责令停止在媒体栏目上播出咨询、停止参与媒体栏目、停止招收新会员、暂缓通过年检、不予通过年检等;情节严重的,将没收违法所得、罚款、暂停或撤销业务资格等;取消执业资格、市场禁入等

3.违反通知中所规定的禁止性行为的,将责令停止参与媒体栏目、停止招收新会员、暂缓通过年检、不予通过年检等情节严重的,将采取立案稽查,没收违法所得、罚款、暂停或撤销业务资格等行政处罚措施;取消执业资格、市场禁入等构成犯罪的,将移送司法机关追究刑事

4.存在虚假出资、抽逃出资行为,经查属实情节严重的,将不予通过年检、撤销业务资格等,并由相关证监局通报当地,交公安、工商等部门查处在辖区内发现无资格执业机构及人员非法从事会员制证券投资咨询业务,应联合公安、工商等部门及时进行打击制止

人物记录

■赵笑云

赵笑云,东方趋势投资顾问有限公司证券咨询公司的老板,红极一时的股评家,有人尊为“中国荐股第一人”,也有人贬为“中国第一庄托”

2000年,赵笑云的“神奇”达到登峰造极的地步赵笑云和东方趋势在各大报刊的荐股比赛中频频占先,在一个“南北夺擂”模拟实战中,居然创造了累计收益率2000%的战绩,为同期市场收益的50倍但普通的投资者却很难跟随他的这种“神奇”操作获利

2002年5月,证监会站公布《证券投资咨询机构及其执业人员名单》,其中没有声名显赫的东方趋势的名字―――它未能通过年检6月中旬,东方趋势接到监管部门“暂缓通过年检,暂停业务”通知之后,曾经在市场上呼风唤雨的赵笑云消失赵笑云突遭监管层封杀,监管部门的说法是“涉嫌操纵股价”

■熊劲松

据有关媒体报道,1997年3月,山东股民张全家买了一份报纸,并依据报上股评分析人士熊劲松的推荐,先后买进湘中药27500股,结果被套损失79577.66元

张全家1999年起诉熊劲松;2001年12月7日,山东淄博中级人民法院判决熊劲松“虚假陈述”,并判熊劲松赔偿张全家84826.1元

专家观点

非常必要尚存不足

从律师的角度看,这是一个对证券市场参与者的规范,也是为证券投资咨询机构及人员立的规矩,非常有必要,非常及时

证券市场包括上市公司、证券机构都存在不少问题,但过去没有行为准则来约束某些证券咨询机构与股市黑庄恶庄勾结,为了自身的利益,通过推荐个股,评价某些上市公司,来赚取不当利益,损害了广大中小投资者的利益

因此,最近几年来,各级机构、专家学者都在呼吁建立规范的证券市场,要给市场参与者立规矩但我认为,这个规矩还存在不足

首先,范围太窄通知仅仅指的是招收会员、招揽会员的机构其次,惩戒力度不够证券市场需要严刑峻法,很多处罚需要量化第三,对会员的救济措施不够作为最无助的群体,中小投资者如果因机构违规而遭受损失,是否应该由机构赔偿是否该退还会费

因此,新出台的法规应该着力强化这方面的规定

“20条军规”封杀股评黑嘴

自古都是盗窃治罪,行骗治罪,杀人治罪……可是有一个行业存在了多年,其中有些人也做出了无数起骗人的勾当,甚至因此导致过许多人倾家荡产、跳楼自杀;投资者损失惨重,而误导者依然在各种媒体上谈笑风生

何以会产生这样的情况呢从经济学的视角看,无外乎这样几点:一是行业无规矩,缺乏必要的门槛,导致从业者进出成本极低二是存在大数定理规则,使从业者有丰厚利润可赚从事证券投资的普通投资者很多,只要有一小部分人接受“咨询”,就足以获得必要的利润三是违规者无“规”可违,不良行为得不到应有的制裁

这份《通知》使我们感受到了中国证券监管当局重建证券市场的决心和行动20条内容几乎全都是规定性的内容,我们不妨将其称为“20条军规”

“20条军规”体现的经济学理念简明具体具体言之,一是目的明确,为保护投资者的合法权益而规范会员制证券投资咨询业务

二是对从业者提出了明确的进入门槛和相应的身份确认方式规范的市场首先是从规范主体身份开始的从业者的资质,经营区域,业务模式等的明确界定,为规范这个行业提供了基本的保障

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